יש לגלות ללקוח את ניגוד העניינים בין בעל הרשיון לבין התאגיד המורשה בו הוא עובד או מנהל ולהימנע מניגוד עניינים זה, אלא אם התקבלה הסכמת הלקוח בכתב או בטלפון ותועדה בתיק הלקוח הימנעות מביצוע פעולה שיש בה ניגוד עניינים, זולת אם הסכים לכך הלקוח מראש בכתב או בטלפון, בשיחה שנרשמה על ידי בעל הרשיון, ביחס לאותה עסקה
ניהול תיקים ו/או שיווק השקעות בהתאם לצרכי הלקוח כפי שהוגדרו, בדיקת חריגות ממדיניות ההשקעה שהוגדרה, וידוא התאמה בין עסקאות, בחינת ליבון ועדכון הצרכים, בחינת זרימת המידע
